조사연구자료

☐ 2017년 3월 17일, 호주 증권투자위원회(Australian Securities & Investment Commission, 이하 'ASIC')는 호주에서 

    일반 고객들에게 자문을 제공하는 35개 자문회사들과,이들을 관리하는 대형 은행 등 금융회사들이 자문회사들을 어떻게 

    관리하고 있는지에 대한 보고서를 발표함

 

  ◦ 호주 대형 금융회사 5곳(AMP, ANZ, CBA, NAB, Westpac)*이 관리하는 자문회사 총 35곳(AMP 16곳, 

      ANZ 4곳, CBA 6곳, NAB 6곳, Westpac 3곳)을 조사했으며 조사기간은 2009년 1월 1일부터 2015년 6월 

      30일까지임

 

    * AMP Limited, Australia and New Zealand Banking Group Limited, Commonwealth Bank of Australia, 

        National Australia Bank Limited, Westpac Banking Corporation

 

☐ 이 조사는 ASIC의 자산운용프로젝트(Wealth Management Project)*의 일환으로 진행되었으며 크게 3단계

    (Phase 1~3)로 이루어짐

 

    * 2014년 10월에 처음 시작되었으며 일반 고객들에게 금융자문을 제공하는 자문제공 직원들에게 적용되는 기준을 높여 

        금융자문업계에 대한 투자자와 금융소비자들의 신뢰를 향상시키는 것이 목적임 

 

* 자세한 내용은 첨부파일을 참고하세요.

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