조사연구자료

 

  • 미 증권거래위원회(SEC)가 최근 투자자 보호를 위해 투자자들이 이용할 수 있는 새로운 온라인 검색 도구인 “SALI”(SEC Action Lookup for Individuals)*를 선보임

    • SEC 의장 제이 클레이튼은 SEC의 가장 중요한 입무 중 하나가 투자자들이 잠재적인 사기꾼들을 밝혀내는데 필요한 도구를 갖추도록 하는 것이라 하며, SEC나 다른 감독당국의 징계 기록 등이 위험성을 파악할 수 있는 중요한 요인이라 보았음

    • 기존의 검색 도구(IAPD, Brokercheck)가 등록된 전문가들에 대한 정보만 제공하는 반면 SALI는 등록되지 않은 사람의 정보도 제공

※ (참고) 투자자 검색 도구 

 

 

 

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