조사연구자료

□ 미 증권거래위원회(SEC)가 주식 리서치 회사 SeeThruEquity LLC(STE)와 회사의 공동설립자 Amit Tandon, Ajay Tandon(Tandon 형제)가 보고서와 작성 대가에 대해 투자자들을 속인 혐의에 대해 고발하였음

 

 ㅇ 보고서를 발행하고 보고서 대상 업체로부터 대가를 받았음에도 보고서가 공정하고 어떠한 대가 없이 작성되었다고 하여 투자자들을 속였음 

 

 - 투자자 컨퍼런스에서 회사들을 초빙해 업체 당 수천 달러를 프레젠테이션 비용으로 받았음에도 그러한 사실을 밝히지 않았으며 회사 설립자들은 애널리스트들에게 계량 분석을 통해 산출된 것보다 더 높은 목표주가를 사용하도록 하였음

 

□ 구조와 상황에 따라 금융전문가는 언제든지 일반 투자자의 이해와 상충되는 상황을 겪을 수 있으므로 제도와 시스템 측면과 윤리의식 측면 모두에서 노력이 지속될 필요가 있음

 

 

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